АвтоАвтоматизацияАрхитектураАстрономияАудитБиологияБухгалтерияВоенное делоГенетикаГеографияГеологияГосударствоДомДругоеЖурналистика и СМИИзобретательствоИностранные языкиИнформатикаИскусствоИсторияКомпьютерыКулинарияКультураЛексикологияЛитератураЛогикаМаркетингМатематикаМашиностроениеМедицинаМенеджментМеталлы и СваркаМеханикаМузыкаНаселениеОбразованиеОхрана безопасности жизниОхрана ТрудаПедагогикаПолитикаПравоПриборостроениеПрограммированиеПроизводствоПромышленностьПсихологияРадиоРегилияСвязьСоциологияСпортСтандартизацияСтроительствоТехнологииТорговляТуризмФизикаФизиологияФилософияФинансыХимияХозяйствоЦеннообразованиеЧерчениеЭкологияЭконометрикаЭкономикаЭлектроникаЮриспунденкция

Основы осуществления деятельности саморегулируемых организаций

Читайте также:
  1. C. Стратегии деятельности предприятия
  2. I. ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ МНОГОКВАРТИРНЫМ ДОМОМ
  3. I. Политика и экономика в деятельности I Афинского морского союза
  4. II Национальные акты, определяющие режим допуска и осуществления инвестиций на территории данного государства.
  5. II. Достижения студента в научно-исследовательской деятельности (НИР)
  6. II. Организация деятельности по трансфузии (переливанию) донорской крови и (или) ее компонентов
  7. II. Организация работы Комиссии по повышению квалификации и в целом всей деятельности по повышению квалификации
  8. II. Основы судейского поведения
  9. II. Полномочия органов внутренних дел в сфере лицензирования негосударственной (частной) охранной и сыскной деятельности
  10. II. Сведения о деятельности Администрации городского поселения Удельная, структурных подразделениях Администрации городского поселения Удельная
  11. II.2 Принципы деятельности и функции КБ
  12. III. Достижения студента в общественной деятельности

Саморегулируемая организация (СРО) – это некоммерческая негосударственная организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе, в форме ассоциации, с целью предоставления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Профессиональные ассоциации участников инвестиционного бизнеса возникают по мере усложнения и расширения финансового рынка, когда действия государственного регулирования оказываются не достаточными. Такие ассоциации выявляют недобросовестное поведение отдельных лиц, наносящее ущерб не только членам этих ассоциаций, но и более широкому кругу участников биржевой торговли, так как снижение общественного доверия к профессионалам подрывает основы их бизнеса, ведет к потере прибылей. Интересы профессиональных ассоциаций во внутреннем регулировании финансового рынка во многом совпадает с интересами государства.

Деятельность саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан на основании лицензии. Лицензирование различных видов СРО имеет свои особенности. Фондовая биржа, котировочная организация, Центральный депозитарий статус СРО приобретают с получением лицензии по их прямой деятельности, в то время как Ассоциации получают свой статус СРО только после лицензирования в качестве таковых. Целью создания саморегулируемых организаций является осуществление внутреннего регулирования определенных направлений в деятельности участников финансового рынка.

В основные задачи саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг входят следующие:

· обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

· защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

· разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Саморегулируемые организации имеют право разрабатывать обязательные правила осуществления профессиональной деятельности, осуществлять профессиональную подготовку кадров, устанавливать требования, обязательные для работы на финансовом рынке; обеспечивать связи и защиту интересов участников финансового рынка в государственных органах управления.

Учредительные документы и правила деятельности СРО профессиональных участников должны содержать требования в отношении:

· профессиональной квалификации сотрудников членов организации (кроме технического персонала);

· стандартов осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· правил, ограничивающих манипулирование ценами;

· документации ведения учета и отчетности;

· порядка вступления в организацию, выхода или исключения из нее;

· равных прав членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

· порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

· порядка рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;

· процедуры проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

· порядка исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;

· санкций и иных мер, применяемых к членам организации и порядок их применения;

· требований по обеспечению открытости информации.

В Казахстане Правила саморегулируемой организации должны быть утверждены в Агентстве по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций РК.

В соответствии с законодательством Республики Казахстан членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается организацией самостоятельно на основании ее внутренних документов. В случае обнаружения фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником или несоответствия его деятельности на рынке СРО вправе ему отказать в приеме в члены данной организации.

СРО также могут исключить профессионального участника из своих членов при нарушении им законодательства РК и правил организации либо в случае прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Организационную структуру саморегулируемой организации можно представить следующим образом:

 

 
 

 


Рис. Организационная структура саморегулируемой организации

К компетенции общего собрания членов СРО относятся изменение устава; избрание совета, исполнительных органов, членов ревизионной комиссии, а также досрочное прекращение их полномочий; утверждение годовых результатов деятельности, отчетов исполнительных органов и заключений ревизионной комиссии; утверждение правил СРО, изменений и дополнений к ним; ликвидация и реорганизация СРО, назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса; принятие членов в СРО и их исключение.

Решение по данным вопросам принимаются не менее, чем двумя третями голосов от общего числа членов СРО. К компетенции общего собрания уставом могут быть отнесены также другие вопросы деятельности членов СРО.

Совет создается из представителей членовсаморегулируемой организации и осуществляет деятельность в соответствии с уставом и правилами СРО.

Исполнительные органы не могут возглавляться лицом, аффилированным с членами СРО. Деятельность саморегулируемой организации основывается на принципе самоокупаемости. При этом доходы организации формируются за счет взносов и сборов членов СРО; пользования имуществом СРО, а также средств, получаемых за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом организации.

Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово – хозяйственной деятельностью Совета и использованием бюджета ассоциации.

Саморегулируемая организация может создавать арбитражную комиссию, являющуюся первичным органом по рассмотрению споров возникающих между членами СРО на рынке, которая осуществляет свою деятельность в соответствии с положением, утвержденным общим собранием акционеров. В случае несогласия одной из сторон с решением арбитражной комиссии СРО, решение может быть обжаловано в судебном порядке.

В соответствии с уставом СРО осуществляет контроль за деятельностью своих членов, а именно проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО, проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

При опубликовании недостоверной информации, направленной на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывающей на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации, а также публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной информации и рекламы.

СРО предоставляет в Агентство по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций РК полную информацию о всех выявленных или предполагаемых нарушениях законодательства РК. Особая роль при этом отводится фондовой бирже, обладающей наиболее развитой формой организации контроля, регулирования постоянно действующего рынка ценных бумаг.


1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 |

Поиск по сайту:



Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Студалл.Орг (0.004 сек.)